廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為了進一步加強廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司(以下簡稱“公司”)與投資者和潛在投資者(以下簡稱“投資者”)之間的溝通,促進投資者對公司的了解,進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu),實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所投資者關(guān)系管理指引》和《廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況,制定《廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》(以下簡稱“本制度”)。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動,加強與投資者之間的溝通,增進投資者對公司了解和認(rèn)同,實現(xiàn)公司和投資者利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。
第三條 投資者關(guān)系管理的基本原則:
(一)公平性原則。公平、平等對待所有投資者;
(二)權(quán)益保障原則。充分保障投資者知情權(quán)等合法權(quán)益;
(三)高效率、低成本原則。采用先進的溝通手段,努力提高溝通效果,降低溝通成本;
(四)合規(guī)性原則。嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及深圳證券交易所的規(guī)定。
第四條 投資者關(guān)系管理的目的:
(一)樹立尊重投資者及投資市場的管理理念;
(二)通過充分的信息披露和加強與投資者的溝通,促進投資者對公司的了解和認(rèn)同;
(三) 促進公司誠信自律、規(guī)范運作;
(四) 提高公司透明度,改善公司治理結(jié)構(gòu)。
第五條 公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實際狀況,避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。
第六條 公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密,避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。
第七條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn),公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第二章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容
第八條 投資者關(guān)系管理的工作對象:
(一)投資者;
(二)證券分析師及行業(yè)分析師;
(三)財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介;
(四)其他相關(guān)機構(gòu)。
第九條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于:
(一)公告(包括定期報告和臨時報告);
(二)股東大會;
(三)說明會;
(四)一對一溝通;
(五)電話咨詢;
(六)郵寄資料;
(七)廣告、媒體、報刊或其他宣傳資料;
(八)路演;
(九)現(xiàn)場參觀;
(十)公司網(wǎng)站。
第十條 投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容為,在遵循公開信息披露原則的前提下,及時向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息,主要包括:
(一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略;
(二)公司的經(jīng)營、管理、財務(wù)及運營過程中的其他信息,包括:
公司的生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)開發(fā)、重大投資和重組、對外合作、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式等公司運營過程中的各種信息;
(三)企業(yè)文化;
(四)投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的其他信息。
第三章 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人及其職責(zé)
第十一條 公司董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人,未經(jīng)董事會或董事會秘書同意,任何人不得進行投資者關(guān)系活動。
公司董事會秘書全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作,在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下,負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動。
從事投資者關(guān)系管理的人員須具備以下素質(zhì):
(一)對公司有全面了解,包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務(wù)、人事等各個方面,并對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解;
(二)具有良好的知識結(jié)構(gòu),熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī);
(三)具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力;
(四)具有良好的品行、誠實信用;
(五)準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序。
第十二條 董事會秘書負(fù)責(zé)組織制訂公司投資者關(guān)系管理的具體方法,并負(fù)責(zé)具體落實和實施。
第十三條 董事會秘書負(fù)責(zé)組織對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進行全面和系統(tǒng)的介紹或培訓(xùn)。
第十四條 在進行投資者關(guān)系活動之前,董事會秘書應(yīng)對公司高級管理人員及相關(guān)人員進行有針對性的介紹和指導(dǎo)。
第十五條 董事會秘書和董事會辦公室要持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
第十六條 公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及公司的其他職能部門、各分公司、子公司及其責(zé)任人應(yīng)積極參與并主動配合董事會秘書搞好投資者關(guān)系管理工作。
第四章 投資者關(guān)系管理職能部門及其職責(zé)
第十七條 董事會辦公室為投資者關(guān)系管理職能部門,具體履行投資者關(guān)系管理工作的職責(zé),主要包括:
(一)信息溝通:根據(jù)法律、法規(guī)、上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定及時、準(zhǔn)確地進行信息披露;根據(jù)公司實際情況,通過舉行說明會及路演等活動,與投資者進行溝通;通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。
(二)定期及臨時報告:主持年度報告、中期報告、季度報告及臨時報告的編制工作;
(三)籌備會議:籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會,準(zhǔn)備會議材料;
(四)公共關(guān)系:建立和維護與監(jiān)管部門、證券交易所等相關(guān)部門良好的公共關(guān)系;
(五)媒體合作:跟蹤媒體有關(guān)公司情況的信息發(fā)布,每天九時前將該時點前發(fā)布的有關(guān)公司信息情況報送董秘,加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系,引導(dǎo)媒體對公司的報道,安排高級管理人員和其他重要人員的采訪報道;
(六)網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè):在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄;
(七)危機處理:在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案;
(八)投資者關(guān)系活動檔案的建立、健全、保管等工作,檔案文件內(nèi)容至少記載投資者關(guān)系活動的參與人員、時間、地點、內(nèi)容及相關(guān)建議、意見等;
(九)有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十八條 公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及公司的其他職能部門、各分公司、子公司、全體員工應(yīng)積極參與并主動配合董事會辦公室實施投資者關(guān)系管理工作。
第十九條 董事會辦公室應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式組織對全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、各分公司、子公司負(fù)責(zé)人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時,還應(yīng)當(dāng)舉行專門的培訓(xùn)活動。
第二十條 董事會辦公室應(yīng)當(dāng)盡可能通過多種方式與投資者進行及時、深入和廣泛的溝通,并借助互聯(lián)網(wǎng)等快捷手段,提高溝通效率、降低溝通成本。
第五章 現(xiàn)場接待細(xì)則
第二十一條 投資者、分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通前,實行預(yù)約制度。
第二十二條 現(xiàn)場接待分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員、新聞媒體等特定對象由董事會秘書負(fù)責(zé)統(tǒng)一安排。
第二十三條 公司董事會辦公室負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者、分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員身份,準(zhǔn)備、簽署和保存《承諾書》等相關(guān)文件,指派兩人或兩人以上陪同、接待,合理、妥善地安排參觀過程。
第二十四條 由專人來回答問題,接待人員必須積極配合好投資者、分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員、新聞媒體等特定對象的問詢,遵守公司《公司章程》、《信息披露管理制度》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并負(fù)責(zé)。專人記錄接待談話內(nèi)容。
第二十五條 接待投資者、分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員、新聞媒體等特定對象形成的相關(guān)資料由董事會辦公室存檔,存檔期限十年。
第二十六條 接待完畢后,投資者、分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員、新聞媒體對外發(fā)布公司相關(guān)信息時,由董事會辦公室向其索要預(yù)發(fā)稿件,核對相關(guān)內(nèi)容,董事會秘書復(fù)核同意后方可對外發(fā)布。
第二十七條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構(gòu)和個人進行溝通,不得提供內(nèi)幕信息。業(yè)績說明會應(yīng)采取網(wǎng)上直播的方式進行,使所有投資者均有機會參與,并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。
公司發(fā)現(xiàn)特定對象相關(guān)稿件中涉及公司未公開重大信息的,應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告,同時要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。
第六章 附則
第二十八條 本制度未盡事宜,按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時,按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 本制度的解釋權(quán)歸公司董事會。
第三十條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效。